證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法

(2021年9月8日國(guó)務(wù)院第148次常務(wù)會(huì)議通過(guò)　2021年10月26日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第749號(hào)公布　自2022年1月1日起施行)

第一條　為了規(guī)范證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，提高行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)等法律，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

第三條　行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠(chéng)信原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定專門的內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，并將該內(nèi)設(shè)部門與負(fù)責(zé)案件調(diào)查的內(nèi)設(shè)部門分別設(shè)置。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)負(fù)責(zé)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的內(nèi)設(shè)部門以及相關(guān)人員執(zhí)行法律、行政法規(guī)和遵守紀(jì)律情況的監(jiān)督。

第五條　當(dāng)事人自收到國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)案件調(diào)查法律文書(shū)之日至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前，可以依照《證券法》等法律和本辦法的規(guī)定，申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)當(dāng)事人的案件調(diào)查法律文書(shū)中告知其有權(quán)依法申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

第六條　當(dāng)事人申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書(shū)以及相關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)當(dāng)事人的基本情況；

(二)提出申請(qǐng)的主要事實(shí)和理由；

(三)當(dāng)事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；

(四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

第七條　有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)不予受理：

(一)當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未逾3年，或者因證券期貨違法行為受到行政處罰，自行政處罰執(zhí)行完畢之日起未逾1年；

(二)當(dāng)事人涉嫌證券期貨犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理；

(三)當(dāng)事人涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣；

(四)當(dāng)事人已提出適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)但未被受理，或者其申請(qǐng)已被受理但其作出的承諾未獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，沒(méi)有新事實(shí)、新理由，就同一案件再次提出申請(qǐng)；

(五)當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的承諾，就同一案件再次提出申請(qǐng)；

(六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

第八條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定。決定受理的，發(fā)給受理通知書(shū)；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知當(dāng)事人并說(shuō)明理由。

第九條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)后，在與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前，不停止對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查。

第十條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起，可以根據(jù)當(dāng)事人涉嫌違法行為造成的損失、損害或者不良影響等情況，就適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商。

當(dāng)事人提交的材料以及在溝通協(xié)商時(shí)所作的陳述，只能用于實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

第十一條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個(gè)月。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)溝通協(xié)商的期限，但延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人溝通協(xié)商應(yīng)當(dāng)當(dāng)面進(jìn)行，并制作筆錄。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的工作人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的工作人員不得違反規(guī)定會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人及其委托的人。

第十二條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。

當(dāng)事人認(rèn)為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員有前款規(guī)定情形的，有權(quán)申請(qǐng)其回避。當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)之日起3日內(nèi)作出決定，并書(shū)面告知當(dāng)事人。決定作出之前，被申請(qǐng)回避的人員不停止相關(guān)工作。

第十三條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)與當(dāng)事人溝通協(xié)商，認(rèn)可當(dāng)事人作出的承諾的，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。承諾認(rèn)可協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的事由；

(二)當(dāng)事人涉嫌違法行為的主要事實(shí)；

(三)當(dāng)事人承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的具體措施；

(四)承諾金數(shù)額及交納方式；

(五)當(dāng)事人履行承諾的期限；

(六)保障當(dāng)事人商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等權(quán)利的措施；

(七)需要載明的其他事項(xiàng)。

本辦法所稱承諾金，是指當(dāng)事人為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾而交納的資金。

第十四條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定承諾金數(shù)額應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列因素：

(一)當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失；

(二)當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒(méi)收違法所得的金額；

(三)投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失；

(四)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時(shí)案件所處的執(zhí)法階段；

(五)需要考慮的其他因素。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以就適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾涉及的專業(yè)問(wèn)題征求證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或者專家學(xué)者的意見(jiàn)。

第十五條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)中止案件調(diào)查，向當(dāng)事人出具中止調(diào)查決定書(shū)，并予以公告。

當(dāng)事人完全履行承諾認(rèn)可協(xié)議后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止案件調(diào)查，向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書(shū)，并予以公告。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具終止調(diào)查決定書(shū)后，對(duì)當(dāng)事人涉嫌實(shí)施的同一個(gè)違法行為不再重新調(diào)查。

申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的當(dāng)事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的信息披露義務(wù)人的，應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)。

第十六條　有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾：

(一)當(dāng)事人在簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前撤回適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)；

(二)未能在本辦法第十一條規(guī)定的期限內(nèi)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議；

(三)承諾認(rèn)可協(xié)議簽署后，當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

(四)承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

(五)承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，當(dāng)事人因涉嫌證券期貨犯罪被依法立案。

發(fā)生前款規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾通知書(shū)；發(fā)生前款第一項(xiàng)至第四項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)案件調(diào)查。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在決定終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。

第十七條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立集體決策制度，討論決定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施過(guò)程中的申請(qǐng)受理、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查等重大事項(xiàng)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十八條　投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合理賠償，也可以通過(guò)依法對(duì)當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償。承諾金管理機(jī)構(gòu)向投資者支付的賠償總額不得超過(guò)涉及案件當(dāng)事人實(shí)際交納并用于賠償?shù)某兄Z金總額。投資者已通過(guò)其他途徑獲得賠償?shù)�，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)賠償。

承諾金管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門另行制定。

第十九條　當(dāng)事人有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，按照國(guó)家規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒：

(一)因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

(二)提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

(三)違背誠(chéng)信原則的其他情形。

第二十條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，或者泄露履行職責(zé)中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十一條　本辦法自2022年1月1日起施行。