關(guān)于印發(fā)《安全生產(chǎn)重大行政處罰案件合法性審查制度》、《安全生產(chǎn)行政處罰案件聽證制度》、《安全生產(chǎn)涉嫌犯罪案件移送制度》、《行政處罰案件內(nèi)部移交規(guī)定》的通知

安全生產(chǎn)重大行政處罰案件合法性審查制度

第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，及時防范不當(dāng)行政執(zhí)法行為的發(fā)生，促進(jìn)行政執(zhí)法合法、公平、公正，根據(jù)《行政處罰法》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安監(jiān)總局令第15號）、《安全生產(chǎn)重大行政處罰案件合法性審查制度》（岳市安監(jiān)〔2016〕52號）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)安全生產(chǎn)工作實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度規(guī)定的重大行政處罰包括：

（一）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工的；

（二）吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書的；

（三）5萬元以上罰款（含5萬元）；

（四）沒收違法所得、沒收非法開采的采掘設(shè)備價值5萬元以上的。

第三條 本制度所稱重大行政處罰案件合法性審查，是指 局機(jī)關(guān)各股室（應(yīng)急救援服務(wù)中心）對第二條所列重大行政處罰案件調(diào)查完畢提出初步處理意見后，將案件材料送執(zhí)法大隊(duì)，由執(zhí)法大隊(duì)對涉嫌違法行為的處理意見及其法律依據(jù)進(jìn)行合法性審查并報(bào)案審辦討論通過后，方可做出行政處罰決定的制度。

第四條 重大行政處罰案件合法性審查工作應(yīng)當(dāng)遵循全面、客觀、公正、依法的原則。

第五條 合法性審查的主要內(nèi)容有：

（一）所辦案件是否有管轄權(quán)；

（二）當(dāng)事人的違法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分；

（三）適用法律是否準(zhǔn)確；

（四）處罰是否恰當(dāng)；

（五）程序是否合法；

（六）案卷材料（證據(jù)目錄、證據(jù)材料、案件來源、調(diào)查終結(jié)報(bào)告）是否齊全、手續(xù)（立案審批表、調(diào)查終結(jié)報(bào)告有無領(lǐng)導(dǎo)意見）是否完備。

（七）其他法律法規(guī)規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容。

第六條 執(zhí)法大隊(duì)收到辦案股室的案卷后應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進(jìn)行合法性審查，并出具審查意見，如遇特殊情況不能及時審查的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，可以延長5天。

第七條 執(zhí)法大隊(duì)對案件進(jìn)行審查后，提出以下意見：

（一）對案卷整理不符合要求，無舉證目錄、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告及審批手續(xù)不齊全的，直接退回，不予受理；

（二）對超出管轄權(quán)的案件，督促辦案股室按有關(guān)規(guī)定移送有關(guān)單位并辦理銷案手續(xù)；

（三）對于當(dāng)事人違法事實(shí)不能成立或依法不予行政處罰的，督促辦案股室撤銷案件；

（四）對事實(shí)不清、證據(jù)不足或案卷材料不完備的案件，督促辦案股室補(bǔ)正或撤銷；

（五）對程序不合法的案件，督促辦案股室予以糾正或撤銷；

（六）對定性不準(zhǔn)、適用法律不當(dāng)、處罰不當(dāng)?shù)陌讣�，督促辦案股室予以更正或撤銷；

（七）對事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法的案件，同意辦案股室意見的，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，提請案審辦公室進(jìn)行審理。

第八條 案件審查人員提出的補(bǔ)正或糾正意見，辦案股室應(yīng)及時辦理，并提交執(zhí)法大隊(duì)重新審查，合法性審查時間重新計(jì)算。

因辦案股室不能及時對審查意見進(jìn)行糾正和補(bǔ)充有關(guān)資料的，造成時間延遲，影響法定程序的，由辦案股室承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

第九條 案審辦由局長或委托分管執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)主持，由辦案股室和執(zhí)法大隊(duì)分別派人制作案審會議記錄，執(zhí)法大隊(duì)根據(jù)會議記錄制作案審記錄文書，經(jīng)參加會議的案審辦委員確認(rèn)簽字后，作為檔案資料存入行政處罰案卷。

第十條 辦案股室應(yīng)當(dāng)在案審會議結(jié)束后，根據(jù)案審辦提出的處理意見制作并送達(dá)相應(yīng)的執(zhí)法文書。

第十一條 本制度第二條規(guī)定以外的其他行政處罰案件，由辦案股室負(fù)責(zé)人審查，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后作出處罰決定。

第十二條 當(dāng)事人提出新的申辯事實(shí)及理由，辦案股室認(rèn)為應(yīng)當(dāng)變更行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人提供的事實(shí)理由及證據(jù)材料送執(zhí)法大隊(duì)重新進(jìn)行合法性審查，并按本制度第九條的規(guī)定辦理。

當(dāng)事人提出聽證申請的，按照我局《安全生產(chǎn)行政處罰案件聽證制度》的有關(guān)程序辦理。

第十三條 案審辦改變原認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)或者處罰種類及幅度的，辦案股室應(yīng)當(dāng)重新履行行政處罰告知程序。

第十四條 本制度自印發(fā)之日起施行。

安全生產(chǎn)行政處罰案件聽證制度

第一條 為規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰聽證程序，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安監(jiān)總局令第15號）、《湖南省行政處罰聽證程序規(guī)定》，制定本制度。

第二條 本局在作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

(一)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

(二)吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；

(三)對公民處罰款在1000元以上(含1000元)，對法人或者其他組織處罰款在2萬元以上(含2萬元)。

第三條 行政處罰聽證遵循公開的原則。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行。

第四條 當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到我局的聽證告知書后3日內(nèi)以書面方式向局執(zhí)法大隊(duì)提出，執(zhí)法大隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)做好登記工作。

辦案股室接到當(dāng)事人書面聽證要求的，應(yīng)當(dāng)立即移送執(zhí)法大隊(duì)。

當(dāng)事人逾期未提出或者提出后又撤回申請的，視為放棄要求舉行聽證的權(quán)利。

當(dāng)事人以郵寄掛號信方式提出聽證申請的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。

第五條 對當(dāng)事人依法申請聽證的，應(yīng)當(dāng)受理。聽證申請超過本聽證制度規(guī)定的申請期限、聽證范圍或者不符合聽證條件的，執(zhí)法大隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)在收到申請之日起3日內(nèi)書面告知當(dāng)事人不予受理。

第六條 局執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)行政處罰聽證的組織工作。

局執(zhí)法大隊(duì)收到當(dāng)事人聽證要求的，應(yīng)當(dāng)立即通知辦案股室。辦案股室在被告知或收到當(dāng)事人聽證要求后的二日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將案卷材料及聽證要求送交執(zhí)法大隊(duì)，由執(zhí)法大隊(duì)做好聽證的組織工作。

第七條 局執(zhí)法大隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人的書面申請之日起15日內(nèi)舉行聽證會，并在舉行聽證會的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點(diǎn)。

當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，經(jīng)分管執(zhí)法工作的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延期1次；執(zhí)法大隊(duì)可根據(jù)具體情形按程序重新確定聽證時間，并告知聽證參加人。重新確定聽證時間,不受提前七日發(fā)出通知的限制。

當(dāng)事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。

第八條 聽證參加人包括聽證主持人、聽證員、書記員、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其代理人、與案件處理結(jié)果可能有利害關(guān)系的第三人、證人、鑒定人。

聽證主持人、聽證員、書記員由分管執(zhí)法工作負(fù)責(zé)人指定非本案調(diào)查人員擔(dān)任。

聽證員至少有一位由監(jiān)察室人員擔(dān)任。

當(dāng)事人可以委托1至2名代理人參加聽證，并提交當(dāng)事人簽名或者蓋章的的授權(quán)委托書。

第九條 聽證設(shè)主持人一名，負(fù)責(zé)組織聽證；聽證員1至2人，協(xié)助主持人組織聽證；書記員一名，負(fù)責(zé)制作聽證筆錄和其他事務(wù)。

聽證主持人、聽證員、書記員，與申請聽證案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)依法回避。

第十條 主持人在聽證活動中履行下列職責(zé)：

（一）確定舉行聽證的具體時間、地點(diǎn)和方式；

（二）決定聽證的中止或者終止；

（三）主持聽證，并就案件的事實(shí)、理由、證據(jù)、程序、適用法律等組織申辯和質(zhì)證；

（四）要求聽證參加人提供或者補(bǔ)充證據(jù)；

（五）維持聽證秩序，對違反聽證紀(jì)律的行為予以制止；

（六）對聽證筆錄進(jìn)行審閱，并提出聽證意見

（七）應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第十一條 聽證主持人應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人在聽證中，享有申請回避權(quán)、委托代理權(quán)、陳述申辯權(quán)、舉證質(zhì)證權(quán)，同時負(fù)有提交授權(quán)委托書、如實(shí)回答主持人提問、遵守聽證紀(jì)律的義務(wù)。

第十二條 聽證按照下列程序進(jìn)行：

（一）書記員宣布聽證會場紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。聽證主持人宣布案由，核實(shí)聽證參加人名單，宣布聽證開始；

（二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、出示證據(jù)，說明擬作出的行政處罰的內(nèi)容及法律依據(jù)；

（三）當(dāng)事人或者其委托代理人對案件的事實(shí)、證據(jù)、適用的法律等進(jìn)行陳述和申辯，提交新的證據(jù)材料；

（四）聽證主持人就案件的有關(guān)問題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問；

（五）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或者其委托代理人相互辯論；

（六）當(dāng)事人或者其委托代理人作最后陳述；

（七）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)場交當(dāng)事人和案件調(diào)查人員核對無誤后簽名或者蓋章，拒絕簽名、蓋章的，由主持人注明，并交由辦案股室作為案卷資料存檔。

第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽證：

（一）需要重新調(diào)查取證的；

（二）需要通知新證人到場作證的；

（三）因不可抗力無法繼續(xù)進(jìn)行聽證的。

第十四條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽證：

（一）當(dāng)事人撤回聽證要求的；

（二）當(dāng)事人無正當(dāng)理由不按時參加聽證的；

（三）擬作出的行政處罰決定已經(jīng)變更，不適用聽證程序的。

第十五條 聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，填寫聽證會報(bào)告書，提出處理意見并附聽證筆錄，經(jīng)執(zhí)法大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后報(bào)局長審查。經(jīng)過聽證認(rèn)為需要變更行政處罰決定的重大行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)提請重新召開案審辦討論決定；不屬于重大行政處罰的其他案件由案件承辦股室分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)聽證意見重新作出處罰決定。作出變更決定的，應(yīng)當(dāng)重新履行處罰告知程序。

第十六條 本制度自印發(fā)之日起施行。

安全生產(chǎn)涉嫌犯罪案件移送制度

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作，規(guī)范安全生產(chǎn)涉嫌犯罪案件的移送行為，防止有案不移、以罰代刑等現(xiàn)象的發(fā)生，依法嚴(yán)厲打擊安全生產(chǎn)違法犯罪行為，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號），結(jié)合我區(qū)安全生產(chǎn)工作實(shí)際，制定本制度。

第二條 安全生產(chǎn)涉嫌犯罪案件移送是指應(yīng)急管理部門根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，將安全生產(chǎn)涉嫌犯罪案件分別移交公安機(jī)關(guān)和其他有管轄權(quán)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)處理。

第三條 安全生產(chǎn)涉嫌犯罪案件的移送，由應(yīng)急管理部門辦案股室負(fù)責(zé)辦理。

第四條 應(yīng)急管理部門在查處安全生產(chǎn)違法行為過程中，對違法行為符合刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)。移送涉嫌犯罪案件類型及標(biāo)準(zhǔn)見附件。

應(yīng)急管理部門辦案發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄時，應(yīng)及時將案件移送有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)。其中，對發(fā)現(xiàn)危害國家安全犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)及時移送國家安全機(jī)關(guān)。

第五條 需移送的安全生產(chǎn)違法案件，由應(yīng)急管理部門辦案股室指定2名或2名以上行政執(zhí)法人員，核實(shí)情況后提出移送案件的書面報(bào)告，并填寫《案件移送審批表》，經(jīng)應(yīng)急管理部門辦案股室負(fù)責(zé)人審核后報(bào)主要負(fù)責(zé)人審批。

第六條 應(yīng)急管理部門主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)或其他行政機(jī)關(guān)移送；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。

第七條 應(yīng)急管理部門向公安機(jī)關(guān)或其他司法機(jī)關(guān)移送案件，應(yīng)當(dāng)附有下列材料：

(一)涉嫌犯罪案件移送書（案件移送書）；

(二)涉嫌犯罪（違法）案件情況的調(diào)查報(bào)告；

(三)涉案物品清單；

(四)有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論；

(五)其他有關(guān)涉嫌犯罪（違法）的材料。

案件移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)面交接并妥善保管移送收據(jù)，并請受移送機(jī)關(guān)在回執(zhí)上簽字確認(rèn)。

移送涉嫌犯罪案件，同時將案件移送書和有關(guān)材料目錄抄送同級檢察機(jī)關(guān)。

第八條 應(yīng)急管理部門對受移送機(jī)關(guān)不立案決定有異議的，在接到不立案通知書后3日內(nèi)，可以向作出不立案決定的行政機(jī)關(guān)提請復(fù)議。

對公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議檢察機(jī)關(guān)依法進(jìn)行立案監(jiān)督。

第九條 應(yīng)急管理部門辦案股室應(yīng)當(dāng)在做出移送決定1個工作日內(nèi)將案件相關(guān)信息報(bào)法規(guī)部門，法規(guī)部門應(yīng)及時登錄行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作信息共享平臺并錄入案件信息：

（1）依照一般程序作出的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)在月底前將當(dāng)月的《行政處罰決定書》錄入平臺。

（2）移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)在作出移送決定后3個工作日內(nèi)將案件信息錄入平臺。

（3）向公安機(jī)關(guān)提請復(fù)議或者建議檢察機(jī)關(guān)立案監(jiān)督的案件，應(yīng)當(dāng)在作出提請復(fù)議或者建議立案監(jiān)督?jīng)Q定后3個工作日內(nèi)錄入平臺。

第十條 對于移送的案件，應(yīng)急管理部門辦案股室應(yīng)及時將受移送機(jī)關(guān)依法作出處理的結(jié)果歸檔。

第十一條 本制度自印發(fā)之日起施行。

行政處罰案件內(nèi)部移交規(guī)定

為進(jìn)一步明確和規(guī)范我局內(nèi)設(shè)股室向執(zhí)法大隊(duì)移交違法違規(guī)案件的有關(guān)事項(xiàng),切實(shí)做好違法違規(guī)案件的查處工作,確保案件質(zhì)量，結(jié)合我局實(shí)際情況,按照處罰歸口、管罰分離的原則,特制定本規(guī)定。

第一條 本制度所指內(nèi)部移交的行政處罰包括本局各股室在日常監(jiān)管、檢查、上級交辦、群眾舉報(bào)中發(fā)現(xiàn)的適用一般程序處罰的安全生產(chǎn)違法行為。

第二條 各監(jiān)管股室的行政檢查、現(xiàn)場處置及復(fù)查等日常監(jiān)管,行政強(qiáng)制和適用簡易程序的行政處罰由各監(jiān)管股室自行負(fù)責(zé)處置,不屬于移交范圍。

第三條 各監(jiān)管股室在行政檢查過程中,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位及個人存在違法違規(guī)行為,對認(rèn)為有必要移交執(zhí)法大隊(duì)立案查處的,應(yīng)在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為后2個工作日(不含檢查當(dāng)日)內(nèi)移交執(zhí)法大隊(duì),同時移交有關(guān)依據(jù)和證據(jù)資料。

第四條 各股室在日常監(jiān)管、檢查中發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為,應(yīng)當(dāng)收集相關(guān)證據(jù),并使證據(jù)材料能證明相關(guān)違法事實(shí)。收集的證據(jù)包括:

(一)違法違規(guī)企業(yè)、個人的有關(guān)證照復(fù)印件,且由企業(yè)加蓋行政公章、個人捺指印;

(二)違法違規(guī)企業(yè)、個人違法違規(guī)行為的照片,敘述清楚違法違規(guī)事實(shí),且由企業(yè)法定代表人或現(xiàn)場相關(guān)人員簽字確認(rèn);

(三)違法違規(guī)企業(yè)相關(guān)人員的詢問筆錄;

(四)現(xiàn)場的錄音或錄像;

(五)現(xiàn)場所下達(dá)的執(zhí)法文書;

第五條 各監(jiān)管股室移交的行政處罰案件,對是否符合立案條件存在異議的,由分管執(zhí)法工作的局領(lǐng)導(dǎo)組織執(zhí)法大隊(duì)、法規(guī)股和相應(yīng)的監(jiān)管股室研究決定。

第六條 對處5萬元以上(含5萬元)罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物價值5萬元以上(含5萬元)的行政處罰,經(jīng)執(zhí)法大隊(duì)合法性審查后,由局案審委員會集體討論決定。

第七條 對處5萬元(不含5萬元)以下罰款的行政處罰案件,由分管執(zhí)法工作的局領(lǐng)導(dǎo)組織執(zhí)法大隊(duì)和相關(guān)的監(jiān)管股室研究決定。

第八條 執(zhí)法大隊(duì)與監(jiān)管股室要相互協(xié)作,共同配合完成行政處罰案件調(diào)查取證工作。各監(jiān)管股室行政處罰案件移交執(zhí)法大隊(duì)立案后,對證據(jù)不完善,需要進(jìn)一步調(diào)查取證的,由各監(jiān)管股室配合執(zhí)法大隊(duì)共同完成調(diào)查取證工作。

第九條 本規(guī)定適用于各監(jiān)管股室、執(zhí)法大隊(duì)。應(yīng)急救援指揮中心等相關(guān)股室有行政處罰案件移交的,參照本規(guī)定執(zhí)行。

附件點(diǎn)擊下載：附件.doc